Лиценщия на получения брокерской деятельности


Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: I.

лиценщия на получения брокерской деятельности

Брокерская и депозитарная деятельность; II. Брокерская и дилерская деятельность; III. Деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарная деятельность, дилерская деятельность. Каким из перечисленных требований должно удовлетворять лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации кроме кредитной выполняет функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг? Каким из перечисленных требований должен удовлетворять работник организации, осуществляющей брокерскую и депозитарную деятельность на финансовом рынке, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организации?

Для профессиональных участников рынка ценных бумаг - кредитных организаций, осуществляющих брокерскую деятельность и или дилерскую деятельность, и или деятельность лиценщия на получения брокерской деятельности управлению ценными бумагами, устанавливаются следующие дополнительные лицензионные требования и условия: Кто из сотрудников профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление дилерской деятельности, может не соответствовать квалификационным требованиям?

Каким квалификационным требованиям должен удовлетворять специалист, осуществляющий ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами? Кто из сотрудников некредитных организаций, осуществляющих брокерскую деятельность, должен иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию подготовке решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет? Лицензионное требование о соответствии собственных средств соискателя лицензии и лицензиата требованиям лиценщия на получения брокерской деятельности их размеру, рассчитанному в порядке, установленном нормативными актами Банка России, не распространяется на: В организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами, квалификационным требованиям должны соответствовать специалисты, выполняющие следующие функции: I.

Участвуют в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, и осуществлении сделок с ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов; II.

Осуществляют ведение внутреннего учета; III. Участвуют в подписании отчетов клиентам; IV. Участвуют в подготовке проспекта ценных бумаг; V. Участвуют в размещении и организации размещения эмиссионных ценных бумаг Какие из ниже перечисленных квалификационных требований являются обязательными для руководителя некредитной организации, имеющей лицензии профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности? Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет; II.

Наличие высшего профессионального образования; III.

видео о заработке в интернет можно ли переводить в россию деньги с криптовалют dogecoin

Наличие квалификационного аттестата, соответствующего одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке. Какие действия обязан совершить лицензиат, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии?

бинарный опцион стратегия

Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг лиценщия на получения брокерской деятельности момента получения уведомления об аннулировании лицензии, за исключением прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в том числе по возврату имущества клиентам ; II.

Обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам; III. Уведомить клиентов о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением; IV.

лиценщия на получения брокерской деятельности

Передать Банку России бланк аннулированной лицензии в течение лиценщия на получения брокерской деятельности рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии. Уведомить клиентов о принятии Банком России решения об лиценщия на получения брокерской деятельности лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением; III.

Обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам; IV. В соответствии с указаниями клиента прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента, находящегося у лицензиата.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг утрачивает юридическую силу в случае: Какие действия обязан совершить лицензиат, действие лицензии которого приостановлено? Прекратить осуществление сделок и операций с ценными бумагами с момента получения уведомления о приостановлении действия лицензии; II.

Лицензия брокера

В течение трех рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии уведомить клиентов о принятии Банком России решения о приостановлении действия лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ лиценщия на получения брокерской деятельности не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением; III.

По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его имущества, находящегося у лицензиата; IV. Передать Банку России бланк приостановленной лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии. Укажите верные лицензионные требования для профессиональных участников рынка ценных бумаг: I.

Наличие у лицензиата лиценщия на получения брокерской деятельности средств, необходимых для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Банка России. Наличие у лицензиата актуального бизнес-плана, содержащего программу действий на ближайшие два календарных года, включая параметры показатели и ожидаемые результаты деятельности.

Разработка и реализация лицензиатом мер, направленных на исключение конфликта интересов. Принятие лицензиатом необходимых и достаточных мер для получения почтовых отправлений по адресу лицензиата, указанному в едином государственном реестре юридических лиц адресу юридического лица В какой срок лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии?

Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Брокерская лицензия

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение о лиценщия на получения брокерской деятельности действия лицензии уведомляется лицензирующим органом о принятом решении: I. В течение пяти дней, следующих за днем принятия решения о приостановлении лицензии; II. Не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения о приостановлении лицензии; III. Не позднее двух рабочих дней, следующих за днем принятия решения о приостановлении лицензии; IV.

В течение трех рабочих дней, следующих за днем принятия решения о приостановлении лицензии. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании действия лицензии уведомляется лицензирующим органом о принятом решении: Что из нижеперечисленного является основанием для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

Аннулирование лиценщия на получения брокерской деятельности отзыв лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций; II. Неоднократное нарушение в течение 1 одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных лиценщия на получения брокерской деятельности III. Заявление лицензиата. Для лицензиата, совмещающего брокерскую и или дилерскую деятельность с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке заработать денег на счету бумаг, устанавливаются следующие дополнительные лицензионные требования и условия.

Выберите верные утверждения: I. Наличие руководителя структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление дилерской деятельности, для которого работа в данной должности должна являться основным местом работы. Наличие структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.

Наличие как минимум двух работников один из которых является руководителем структурного подразделения, сколько вкладывать в памм счет исключительным функциям работников которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумагв обязанности которых входит оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям, установленным Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".

Наличие структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление дилерской деятельности. Укажите верные лицензионные требования для соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг: I. Лиценщия на получения брокерской деятельности у соискателя лицензии как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у соискателя лицензии лиценщия на получения брокерской деятельности основным местом работы.

Соответствие органов управления, работников, учредителей участников соискателя лицензии требованиям, установленным Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и нормативными актами Банка России в том числе требованиям как в интернете заработать реальных денег профессиональному опыту лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, и квалификационным требованиям.

Обеспечение нахождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, и контролера руководителя службы внутреннего контроля соискателя лицензии, не являющегося кредитной организацией, по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц адресу юридического лицас даты представления документов для получения лицензии в Банк России. Принятие соискателем лицензии необходимых и достаточных мер для получения почтовых отправлений по адресу соискателя лицензии, указанному в едином государственном реестре юридических лиц адресу юридического лица.

обратный звонок

Какие последствия влечет неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев?

Направление предписания Банком России об уплате лицензионного сбора II. Приостановление срока действия лицензии на срок до 6 месяцев III. Направление предписания Росфинмониторингом об аннулировании лицензии IV. Аннулирование лицензии Может ли быть принято лицензирующим органом решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата, если действие данной лицензии приостановлено?

Может ли быть принято лицензирующим органом решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата, если действие данной лицензии приостановлено? Какие действия обязан совершить лицензиат, действие лицензии которого приостановлено? Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной лиценщия на получения брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о приостановлении действия лицензии, за исключением действий, направленных на прекращение обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам.

Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

В течение трех рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии уведомить клиентов о принятии Банком России решения о приостановлении действия лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его имущества, находящегося у лицензиата.

Передать Банку России бланк приостановленной лицензии в течение пяти рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии.

По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его имущества, находящегося у лицензиата за исключением лиценщия на получения брокерской деятельности, за счет которого производится исполнение обязательств по сделкам, совершенным в интересах клиента не позднее момента получения уведомления стратегия orane для бинарных опционов приостановлении действия лицензии, и имущества, необходимого для прекращения обязательств по таким сделкам.

В случае устранения лицензиатом выявленных нарушений либо принятия мер, направленных на недопущение совершения выявленных нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии - представить в Банк России документы, подтверждающие устранение нарушений и принятие указанных мер, в установленный в предписании срок.

Укажите верное утверждение: I. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах II. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение лиценщия на получения брокерской деятельности года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах III.

Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 3 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах Лиценщия на получения брокерской деятельности.

Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 5 лиценщия на получения брокерской деятельности профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах Укажите верное утверждение: I.

Лицензия на брокерскую деятельность

Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии II. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление всей профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии III. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных на 6 месяцев IV.

Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных на срок до 1 месяца Укажите верное утверждение: I. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае однократного нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах II.

Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах III.

Юридические решения для:

Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 3 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах IV. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 2 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в следующих случаях: В соответствии с лицензионными требованиями, в случае если меры по исключению конфликта интересов, принятые лицензиатом, не привели к снижению риска причинения ущерба интересам клиента клиентовлицензиат обязан: Наличие как минимум одного работника специалистав обязанности которого входит ведение внутреннего учета, отвечающего квалификационным требованиям, установленным в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" является лицензионным требованием лиценщия на получения брокерской деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих: Укажите верные лицензионные требования для профессиональных участников рынка ценных лиценщия на получения брокерской деятельности I.

Наличие у лицензиата как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у лицензиата является основным местом работы.

Документ, позволяющий заниматься брокерской деятельностью на финансовых рынках. Для брокера лицензия — пропуск на биржевые торговые площадкиа для его клиента — подтверждение легальности работы посредника, а в некоторых случаях — возможность получить определенную сумму компенсации в случае его банкротства. Лицензиары Деятельность фондовых рынков в большинстве стран подлежит жесткому контролю со стороны государства и со стороны различных негосударственных ассоциаций и объединений участников рынка. Разумеется, в каждой стране могут быть собственные регуляторы рынка, которые занимаются, в том числе, и лицензированием.

Соответствие органов управления, работников, учредителей участников лицензиата требованиям, установленным Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и нормативными актами Банка России в лиценщия на получения брокерской деятельности числе требованиям к профессиональному опыту лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, и квалификационным требованиям.

Обеспечение нахождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, и контролера руководителя службы внутреннего контроля лицензиата, не являющегося кредитной организацией, по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц адресу юридического лицас даты представления документов для получения бистро заработки на трейдинге в Банк России.

Принятие лицензиатом необходимых и достаточных мер для получения почтовых отправлений по адресу лицензиата, указанному в едином государственном реестре юридических лиц адресу юридического лица. Размер собственных средств форекс-дилера должен составлять: В каком случае должен быть увеличен размер собственных средств форекс-дилера: В случае, если размер находящихся на номинальном счете счетах форекс-дилера денежных средств физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, превышает сто пятьдесят миллионов рублей, форекс-дилер приводит собственные средства в соответствие с требованиями Федерального закона "О рынке ценных лиценщия на получения брокерской деятельности Форекс-дилер определяет размер находящихся на номинальном счете счетах форекс-дилера денежных средств физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, в целях расчета собственных средств форекс-дилера: Укажите, что НЕ является лицензионным требованием к форекс-дилеру: I.

Соответствие собственных средств требованиям к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг; II. Наличие у соискателя лицензии и лицензиата лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, для которого работа у соискателя лицензии и лицензиата является основным местом работы; III.

Наличие у соискателя лицензии и лицензиата не менее одного контролера, для которого работа у соискателя лицензии и лицензиата является основным местом работы; IV. Наличие в головной организации и каждом филиале не менее одного работника специалистасоответствующего квалификационным требованиям, установленным нормативными актами Банка России. Укажите каким лицензионным требованиям и условиям обязан соответствовать форекс-дилер:.